| 2007-01-14 |
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第五章证券交易
* 本章包括以下主要内容：
* §5-1 证券交易概述
* §5-2 证券交易的参与者
* §5-3 证券交易过程
§5-1 证券交易概述
* 一、证券交易的概念
* 证券交易就是指有价证券在证券市场上的合法转让和流通。
* 二、证券交易的原则
* 1、公开原则。
* 根据我国现行的证券法制度，任何类型的证券交易都必须遵循公开性原则进行，以使得投资公众对于其受约购买的权利财产具有充分、真实 、准确、完整并且不受误导的了解。
§5-1 证券交易概述
* 2、公平原则。
* 公平原则是指证券交易各方享有的权利和义务必须是公平的，他们应当在相同条件下和平等的机会中进行交易。证券交易中的欺诈行为、内幕交易、操纵行为和其他一切不公平交易行为，均不具有合法效力，并且应当承担法律责任§5-1 证券交易概述
* 3、公正原则 。
* 公正是指应公正地对待证券交易的参与各方以及处理证券交易事务。
* 其实质是确保证券交易各个环节得到客观公正地执行，保证证券交易健康、有序地进行。
* 三、证券交易的种类
* 1、股票交易
§5-1 证券交易概述
* 2、债券交易 （包括）
* ①债券现货交易
* ②债券的期货交易
* ③回购交易
* 3、基金交易
* 4、证券衍生工具交易
* 包括以下几种：
§5-1 证券交易概述
* （1）认股权证交易 。
* 认股权证是指由股份公司发行的，能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的选择权凭证。
* （2）金融期货交易 。
* 金融期货是指以金融工具为商品的期货，作为商品的金融工具的买和卖都是在将来某一规定的时间交割。
§5-1 证券交易概述
* 金融期货主要有外汇期货、利率期货、股指期货以及基金期货等品种。
* （3）金融期权交易。
* 金融期仅是指在将来特定期限内，按照预定的协议价格买卖某种金融商品的选择权。金融期权主要包括股票期权、外汇期权、利率期权、股指期权。§5-1 证券交易概述
* （4）存托凭证交易
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