证券投资基金销售管理办法

null 《证券投资基金销售管理办法》

证券投资基金销售管理办法 

 第一章 总则 

 第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证

券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 

 第二条本办法所称证券投资基金 (以下简称基金 )销售，包括基金管理人或者基金管 

理人委托的其他机构 (以下简称代销机构 )宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、

赎回等活动。 

 第三条基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券

监督管理委员会 (以下简称中国证监会 )的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人

的合法权益。 

 第四条基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的

约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。 

 第五条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对基金销售活

动实施监督管理。 

 第六条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金

销售活动进行自律管理。 

 第二章 基金代销机构 

 第七条基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的

其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理

基金的销售。 

 第八条商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会

规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 

 第九条 商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：