自查报告和整改计划

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承德露露股份有限公司治理情况的 

自查报告和整改计划 

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 

1、 信息披露的及时、准确、完整性有待进一步改进提高 

2、 董事会下设专门委会设立后作用发挥不够 

3、 财务管理资金使用方面存在不规范现象 

4、 关联交易存在过程序不规范问题 

5、 下属子公司规范运作水平应提高 

6、 公司高管人员的学习培训应进一步加强 

7、 投资者关系管理须进一步完善 

二、公司治理概况 

1、公司目前基本情况

承德露露股份有限公司（以下简称“承德露露”或“股份公司”）是由

露露集团有限责任公司独家发起采用募集方式， 于 1997 年 10 月正式成立的承德

市首家上市公司。公司股票简称“承德露露”，于 1997 年 11 月 13 日在深圳证

券交易所上市。公司设立时的股本结构是，总股本 11550 万元，其中：国家股

8050 万元，占股本总额 69.7%；社会公众股 3500 万元，占股本总额 30.3%；经

过 1998 年实施公积金转增股本和 2000 年配股后，公司的股本结构为：总股本

25925 万元，其中：国家股 16825 万元，占股本总额的 64.9％，社会公众股 9100

万元，占股本总额的 35.1％。

2003 年 1 月，经财政部批准，公司第一大股东——露露集团有限责任公司

将其持有的本公司国家股 6740.5 万股，转让给深圳市万向投资有限公司（后更

名为通联资本控股有限公司） 。 200 4 年 7 月深圳市万向投资有限公司将其持有

的本公司股权全部转让给了万向三农有限公司。

2005 年 5 月公司又实施了资本公积金转增股本方案。 公司总股本变为 31110

万股。