公司治理

公司治理 

信息需求清单 – 金融机构 

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对良好公司治理的承诺 

1. 所有权结构 。请提供贵金融机构的大股东、控股方、关联方及下属子公司的结构图，并注明最终受

益的所有权以及各方的持股比例。

2. 治理结构。请提供一份贵金融机构的公司治理结构图，注明主要治理机构，他们向谁报告。 （包括

股东会、董事会、董事会下属委员会、高级管理层、内部审计、外部审计及主要职能部门） 

3. 重大交易及重要事件。 请按时间顺序提供公司近五年的重大交易及重要事件（特别是公司收购、合

并、重组及销售或购买大额资产等）。贵金融机构向市场做了哪些重大事件披露？

4. 组织文件。 请提供贵金融机构的公司章程及其它组织文件的英文译本。

5. 与公司治理有关的政策。 为规范公司治理方法、董事会的职责和组成、信息披露及透明度、小股东

待遇等问题，贵金融机构制定了哪些有关公司治理的书面政策、办法或操作细则？如果有，请提供

英译本。

6. 公司大事年度计划表。 高级管理层或董事会是否审批公司大事年度计划表，包括股东会和董事会会

议的召开时间安排等？

7. 金融机构 的《公司治理守则》 。 贵金融机构是否制定了《公司治理守则》（或“政策”、或“指引”），

对公司的治理行为特别是董事会的职能进行描述？贵金融机构是否监督是否遵守《公司治理守

则》？监督程序是怎样的？

8. 国家 的《公司治理守则》 。 董事会及高级管理层是否熟悉国家的《公司治理守则》（如果国家制定了

这样的法规）？贵金融机构遵守该守则达到何种程度？

9. 《道德守则》 。 贵金融机构是否制定了《道德守则》？请提供英译本。哪些雇员须遵从该守则？贵