投资者关系管理制度

上海XX企业集团股份有限公司投资者关系管理制度

第一条 为加强上海XX企业集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步完善公司治理结构。根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强与投资者之间的沟通，其核心是处理好公司与投资者之间的关系。

第三条 投资者关系管理的基本原则

(一)规范严谨原则：严格按照现行的法律、法规、《股票上市规则》及公司的《信息披露内控制度》等有关规定向投资者披露公司信息；

(二)公平公正原则：平等对待和尊重所有投资者，全面、及时、完整地做好信息披露工作；

(三)诚信自律原则：严禁信息误导和欺诈行为，如实向投资者报告公司的经营情况，充分保障投资者知情权及其合法权益；

(四)量入为出原则：根据企业实际承受能力，在确保股东利益的前提下，提高信息披露工作的效率和质量。

第四条 投资者关系管理的目的

(一)通过信息披露加强公司与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解与认同；

(二)促进公司诚信自律，规范运作；

(三)增强公司透明度，完善公司治理结构。

（四）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。

第五条 投资者关系管理的沟通内容

(一)公司的发展战略；

(二)公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，主要包括：公司生产经营、新技术的研发、重大投融资、重大资产收购、出售及置换、重大关联交易、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及股东大会、董事会、监事会决议等各种公司运营过程中的信息；

(三)公司文化建设；

(四)投资者关心的其它信息。

第六条 公司与投资者沟通的方式