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水利项目贷款评审重点

Thu, 09 Aug 2007 16:00:00 GMT

水利项目贷款评审重点

水利行业发展规划

（一）总体布局

贯彻中央西部大开发战略，巩固东部，加快中西部的发展，以长江、黄河两条江河为轴线，针对东、中、西部不同的水问题及水利建设特点，进行水利工程建设布局，通过保障防洪安全和水资源持续利用支持社会经济持续发展。在受洪水影响地区，重点解决防洪问题；在水资源紧缺地区，重点解决供水问题。从全局出发统筹考虑，优化水资源配置，大力节约用水，兴建南水北调等大型跨流域跨地区的调水工程，形成东西互补、南北互济的水资源配置格局，多途径缓解北方地区水资源紧缺的矛盾。

（二）“十五”和2010年发展目标

防洪安全

特大型城市防御100年一遇以上洪水；大城市防御50—100年一遇洪水；中等城市防御20—50年一遇洪水。

水资源开发利用与合理配置

“十五”期间全国新增供水能力400亿立方米，总供水能力达到6200亿立方；2010年全国供水能力达到6700亿立方米。

二、水利项目信贷政策要点

（一）支持重点

大中型水利枢纽工程项目

以水资源综合利用为目标的西部开发、国债项目、跨流域调水、中央及省级重点建设项目

国务院批准的31个重点防洪城市及省（自治区）、直辖市指定的重点防洪城市的防洪项目；国家确定的七大流域治理项目

地级及以上城市、经济实力较强的县级市的城市供水项目

三、关于借款人评审

（一）水利项目借款人的种类、特点

借款人主要包括：国有独资公司，中央出资人代表或地方政府出资人代表控股的有限责任公司，经政府主管部门批准，由外商、民营企业成立的独资或合资公司等。

借款人一般都具有政府背景。

（二）水利项目借款人会计报表

水利项目大都兼有公益性和垄断性行业特点，价格受政府控制，借款人的利润率较低，财务指标不太理想。

分析借款人的财务报表时，应注重分析其现金流量是否充足。

水利项目运行管理过程中行使一部分政府职能，借款人的财务报表一般都只进行内部审计。

风险提示

地方出资存在资金来源是否合法、可靠的问题。地方政府往往在项目中要求占较多股份，但因财力有限，承诺出资不能按时到位

四、关于项目政策、技术和完工风险评审

造成完工风险的常见因素：

前期工作准备不充分，设计深度不够，在实施过程中出现大量重大设计变更；

地质勘探工作不详细，施工中发现新的地质问题；

在施工中使用新技术，由于没有可借鉴的成功经验，出现了不可预见的技术问题，造成工期拖延；

配套设施建设不及时，造成上下游脱节。

五、关于项目建设资金评审

（一）资金落实的标准和分析方法

资金落实要有正式的承诺文件。中央投资应有项目建议书（可研批复文件）或国家下达的预算内资金计划

地方财政出资要分析出资能力，分析方法参见本手册《通用评审篇》

使用水利建设基金、水资源费、水利专项资金的，要对上述资金近三年和本项目建设期内预测列表说明

提供本项目建设资金年度计划表

六、关于项目市场评审

（一）需要收集的市场分析资料和数据

1．城市防洪项目，应运用定性与定量相结合的方式，说明城市经济社会发展对防洪标准提高的客观需求；流域治理项目，说明流域经济社会发展和生态环境建设对流域治理的客观需求。

2．城市供水项目要收集水资源方面的资料，包括水资源总量、地表水和地下水比重、人均水资源量等；收集供水能力方面的数据，包括现状供水能力、供水能力利用率、自来水和自备水源比例等；收集用水量需求方面的数据，包括现状需水量、近三年用水增长率、评审项目投产时需水量、未来五年和十年城市需水量预测等；收集近三年城市经济、人口增长方面的资料，包括近三年GDP增长率、人口增长率、城市未来五年和十年规划等。收集水价方面的资料，包括现状分类和综合水价、近年来水价调整情况、水价构成、水价成本、用水结构等。

3．水利枢纽及农村水电项目参照水电项目标准执行。

（二）市场分析方法

对水资源状况进行分析，对现有供水能力及供水能力利用率进行分析，对过去三年用水量增长情况进行分析比较，对用水结构变化趋势进行分析比较，与同类地区和同类城市人均综合生活日用水量进行比较，对未来五年和十年的供水需求进行预测，做出供需平衡表，第一年数字为上年实际数字。

××年 ××年 ××年 …

一、供水能力

供水水源1

供水水源2

：

地下水源

中水回用

水利项目贷款评审重点

Sun, 26 Aug 2007 16:00:00 GMT

水利项目贷款评审重点

水利行业发展规划

（一）总体布局

（二）“十五”和2010年发展目标

防洪安全

特大型城市防御100年一遇以上洪水；大城市防御50—100年一遇洪水；中等城市防御20—50年一遇洪水。

水资源开发利用与合理配置

“十五”期间全国新增供水能力400亿立方米，总供水能力达到6200亿立方；2010年全国供水能力达到6700亿立方米。

二、水利项目信贷政策要点

（一）支持重点

大中型水利枢纽工程项目

以水资源综合利用为目标的西部开发、国债项目、跨流域调水、中央及省级重点建设项目

国务院批准的31个重点防洪城市及省（自治区）、直辖市指定的重点防洪城市的防洪项目；国家确定的七大流域治理项目

地级及以上城市、经济实力较强的县级市的城市供水项目

三、关于借款人评审

（一）水利项目借款人的种类、特点

借款人一般都具有政府背景。

（二）水利项目借款人会计报表

水利项目大都兼有公益性和垄断性行业特点，价格受政府控制，借款人的利润率较低，财务指标不太理想。

分析借款人的财务报表时，应注重分析其现金流量是否充足。

水利项目运行管理过程中行使一部分政府职能，借款人的财务报表一般都只进行内部审计。

风险提示

地方出资存在资金来源是否合法、可靠的问题。地方政府往往在项目中要求占较多股份，但因财力有限，承诺出资不能按时到位

四、关于项目政策、技术和完工风险评审

造成完工风险的常见因素：

前期工作准备不充分，设计深度不够，在实施过程中出现大量重大设计变更；

地质勘探工作不详细，施工中发现新的地质问题；

在施工中使用新技术，由于没有可借鉴的成功经验，出现了不可预见的技术问题，造成工期拖延；

配套设施建设不及时，造成上下游脱节。

五、关于项目建设资金评审

（一）资金落实的标准和分析方法

资金落实要有正式的承诺文件。中央投资应有项目建议书（可研批复文件）或国家下达的预算内资金计划

地方财政出资要分析出资能力，分析方法参见本手册《通用评审篇》

使用水利建设基金、水资源费、水利专项资金的，要对上述资金近三年和本项目建设期内预测列表说明

提供本项目建设资金年度计划表

六、关于项目市场评审

（一）需要收集的市场分析资料和数据

3．水利枢纽及农村水电项目参照水电项目标准执行。

（二）市场分析方法

××年 ××年 ××年 …

一、供水能力

供水水源1

供水水源2

：

地下水源

中水回用

水利建设和体制改革年度考核评分表

Wed, 03 Oct 2007 16:00:00 GMT

1.项目
2.考评内容及计分标准
3.计分
4.县、市（区）自评得分
5.市核定分
6.自治区审定分

水利水电施工工程师手册

Wed, 03 Oct 2007 16:00:00 GMT

第一节施工导流标准
第二节施工导流方式及布置
第三节导流水力计算

水利水电项目可行性研究报告编制大纲

Tue, 23 Oct 2007 16:00:00 GMT

水利水电项目可行性研究报告编制大纲

一、总论

（一）项目背景

1 ．项目名称

2 ．承办单位概况

3 ．可行性研究报告编制依据

4 ．项目提出的理由与过程

（二）项目概况

1 ．拟建地点

2 ．建设规模与目标

3 ．主要建设条件

4 ．项目投入总资金及效益情况

5 ．主要技术经济指标

（三）问题与建议

二、市场预测

（一）水利水电供应现状

（二）水利水电需求现状

（三）水利水电供需预测

（四）水利水电价格现状与预测

三、水利水电资源开发利用条件

（一）流域（河流、河段）及电网现状与开发利用规划

（二）拟开发河段水利水电资源蕴藏量、品质及开发利用的可能性

（三）拟建项目在整个流域内或电网中所处的位置和作用

（四）拟建项目所在地区法律支持条件

四、水文和气象

（一）流域概况

工程所在流域的自然地理状况、河道特征和水土保持状况

（二）气象特征

降水、暴雨、气温与积温、蒸发量、霜雪冻土、风向风速等。

（三）径流

径流系列插补处长及其代表性论证、径流参数计算、径流年内分配。

（四）洪水

暴雨和洪水特性、历史洪水与重现期的确定、设计最大洪水、分期设计洪水、设计洪水地区的组成、排水流量。

（五）水位和流量关系

（六）泥沙

分布特性、输沙量、水库泥沙淤积估算。

（七）冰情

（八）地下水

（九）潮汐

（十）水面蒸发

五、工程地质

（一）区域地质条件

地形地貌、地层岩性、地质构造、水文地质条件与区域构造稳定性。

（二）水库区工程地质条件

水库渗漏、浸没、库岸稳定和水库可能诱发地震。

（三）坝址及本枢纽主要建筑物工程地质条件

各备选坝址及主要建筑物的自然地质条件和工程地质条件，推荐坝址及主要建筑物地段的工程地质情况及基础处理意见。

（四）输（排）水线路工程地质条件

各备选线路及主要建筑物地段的自然地质条件及线路选择意见。推荐线路和主要建筑物地段的工程地质及基础处理措施意见。

（五）堤防和河道整治工程地质条件

（六）灌（排）区水文地质条件

水利工程施工监理合同示范文本

Thu, 24 Jan 2008 16:00:00 GMT

水利工程建设项目施工监理合同

示范文本

中华人民共和国水利部国家工商行政管理总局

说明

为进一步规范水利建设监理市场秩序，提高建设监理水平，保障监理合同双方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》等法律法规和水利工程建设监理有关规定，结合现阶段我国水利工程建设监理实际，水利部组织修订了《水利工程建设监理合同示范文本》，并与国家工商行政管理总局联合颁发。

为体现合同文本名称与其适用范围和相关内容的协调一致，本次修订将原名称“水利工程建设监理合同示范文本”改为“水利工程建设项目施工监理合同示范文本”(以下简称《合同文本》)。

本次修订着重修改了委托人和监理人的权利和义务条款，进一步规范了委托人、监理人职责和合同履行中有关问题的处理的方式。修订后的《合同文本》将有利于规范当事人双方履行合同的行为，避免因合同条款不完备、不准确等原因产生合同纠纷。

《合同文本》包括“监理合同书”、“通用合同条款”、“专用合同条款”、“合同附件”四个部分。《水利工程建设监理规定》(水利部令第28号)规定政府投资或参与投资且必须实行施工监理的水利工程建设项目(不包括水土保持工程)应当使用本《合同文本》，其他可参照使用。在使用本《合同文本》时，“监理合同书”应由委托人与监理人在平等的基础上协商一致后签署；“通用合同条款”、“专用合同条款”的各个部分是一个有机整体，“通用合同条款”不得修改，“专用合同条款”监理合同双方都应遵守；“专用合同条款”是针对具体工程建设项目特定条件对“通用合同条款”的补充和具体说明，可应根据工程监理实际情况进行修改和补充；“合同附件”是规定所列监理服务的工作内容及相关要求，供委托人和监理人签订合同时参考。

水利工程建设项目施工监理合同书

委托人：

监理人：

合同编号：

合同名称：

依据国家有关法律、法规，（委托人名称）（以下简称委托人），委托（监理人名称）（以下简称监理人）提供（工程名称）工程（监理项目名称）监理服务，经双方协商一致，订立本合同。

一、工程概况

1、工程名称：

2、建设地点：

3、工程等别（级）：

4、工程总投资(人民币，下同)：万元

5、工期：

二、监理范围

1、监理项目名称：

2、监理项目内容及主要特性参数：

3、监理项目投资：

4、监理阶段： (施工期或、保修期)

三、监理服务内容、期限

1、监理服务内容：按专用合同条款约定。

2、监理服务期限：

自施工期：自年月日至年月日。

保修期：自年月日至年月日。

四、监理服务酬金

监理正常服务酬金为（大写）元，由委托人按专用合同条款约定的方式、时间向监理人支付。

五、监理合同的组成文件及解释顺序

1、监理合同书(含补充协议)；

2、中标通知书（或委托书）；

3、投标报价书；

4、专用合同条款；

5、通用合同条款；

6、监理大纲；

7、双方确认需进入合同的其他文件。

六、本合同书经双方法定代表人或其授权代表人签名并加盖本单位公章后生效。

七、本合同书正本一式贰份，具有同等法律效力，由双方各执一份；副本份，委托人执份，监理人执份。

委托人：（盖章）监理人：（盖章）

法定代表人：（签名）法定代表人：（签名）

或授权代表人：（签名）或授权代表人：（签名）

单位地址：单位地址：

邮政编码：邮政编码：

电话：电话：

电子信箱：电子信箱：

传真：传真：

开户银行：开户银行：

信息化及在水利行业的运用

Sun, 10 Feb 2008 16:00:00 GMT

一、信息化的起源及定义
二、信息化的范围及发展
三、信息化在水利行业的实际应用

水利公司内部审计制度

Tue, 04 Mar 2008 16:00:00 GMT

钱江水利开发股份有限公司

内部审计工作制度

（讨论稿）

第一章总则

第一条为了规范公司经营行为，控制经营风险，提高企业经济效益，保

障企业经营活动的健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和

国内部审计条例》等国家有关法律、法规制度，结合公司的实际情况，制定本

制度。

第二条本制度所称内部审计，是在公司内部的一种独立客观的监督和评

价活动，它通过审查和评价公司经营活动及内部控制的真实性、合法性和有效

性来促进公司经营目标的实现。

第三条公司所属各部门，直属办事处，各分、子公司，以及上述机构相关

责任人员，依照本制度接受审计、监督。

第二章审计机构和人员

第四条公司董事会下设审计部，直接接受董事会领导。承担审计委员会

日常工作。

第五条审计部在公司董事会领导下，独立行使职权，不受其他部门或者

个人干涉。

第六条审计部设部门经理，负责总体内部审计业务及部门日常行政管理

工作，接受公司董事会任免。审计部经理除具备审计从业资格外，还应具备审

计师、会计师以上专业技术职称，或从事审计工作三年以上。审计人员应具有

相应专业知识和能力。

第七条审计人员依法履行职务受法律保护，任何组织和个人不得打击报

复。

第八条审计人员办理审计事项，应当忠于职守，坚持原则，客观公正，

实事求是，廉洁奉公，保守秘密。不得滥用职权，徇私舞弊。

第九条审计人员办理审计事项，与被审计对象或者审计事项有利害关系

的，应当回避。

第十条审计人员应不断接受后续教育，努力提高业务素质和业务能力，

提高服务质量。

第十一条审计部履行职责所必需的经费，应当列入公司财务预算，予以

充分保证。审计人员出差工作期间住宿等差旅费不得在被审单位报销，应遵守

勤俭、节约原则。

第三章审计部职责

第十二条负责起草内部审计工作制度等，制订年度和具体审计计划。

第十三条根据国家的有关财经法规和本公司财务管理、资产管理等制度

的规定，对公司日常财务收支及经营管理活动进行审计监督。

第十四条对公司各部门，办事处及下属机构的业务活动，经营活动，费

用预算，支出情况进行审计监督。

第十五条根据公司制定的生产计划、预算、考核制度对各分、子公司的

资产、负债、费用、成本、收入、利润、投资收益等财务情况进行审计监督。

第十六条根据国家有关规定，对公司经理及公司下属各分、子公司负责

人进行任期经济责任审计和离任（职）审计。

第十七条对 10 万元以上（含 10 万元）的基建工程、技改项目预决算和

财务决算进行审计。对各类对外投资方案及其重大经营活动的可行性方案进行

分析评价。

第十八条负责向董事会、审计委员会提交审计报告。根据董事会、审计

委员会要求，办理其他审计事项。

第十九条审计部经理职责：

重庆市水利局行政许可制度

Wed, 04 Jun 2008 16:00:00 GMT

重庆市水利局行政许可制度

第一章总则

第一条为了规范行政许可行为，保护公民、法人或者其他组织（以下简称申请人）的合法权益，根据《行政许可法》的有关规定，本着便民、高效、廉洁的原则，制定本制度。

第二条本制度适用于法定或授权重庆市水利局（以下简称市水利局）实施的水行政许可。

市水利局转报水利部或长江委等审批的水行政许可项目，不适用本制度，由主办处室按有关规定转报。

第二章

收件和受理

第三条市水利局行政许可服务窗口（以下简称窗口）统一受理全市市管水行政许可事项，局总工办负责窗口的日常工作。

第四条局办公室和窗口应将行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料目录和申请书示范文本等在办公场所和市水利局公众信息网上予以公示。申请人要求对公示内容予以说明、解释的，窗口应当依法予以说明、解释，提供准确、可靠的信息。

第五条申请人应当以书面方式提出行政许可申请，可采用文件或格式文本的方式提出（格式文本的电子表格登载在市水利局公众信息网上，以便申请人免费索取或下载）。行政许可申请也可通过信函、电报、传真和电子邮件等方式提出，但应在审批前提供申请原件。

第六条窗口应建立收件登记制度，对申请人提出的行政许可申请（包括以信函、电报、传真和电子邮件等方式提出的申请）逐一进行收件登记。

第七条对收到的行政许可申请，窗口应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，即时告知申请人不受理；

（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应填发《重庆市水利局不予受理行政许可通知书》，并告知申请人向有关行政机关提出申请；

（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应允许申请人当场更正；

（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的材料目录或应当采取的法定形式。

（五）申请事项属于市水利局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正材料的，应当受理行政许可申请。

申请材料需要抄送区县水行政主管部门的，申请人应在3日内送达区县水行政主管部门。

行政许可服务窗口在决定受理后应及时向申请人送达《受理通知书》。未出具《受理通知书》的，市水利局收齐申请材料（或补正材料）之日为受理日。

第八条申请人收到行政许可受理凭证，应根据窗口要求注明签收人和签收日期。

第九条窗口在受理后即提出拟办意见，并呈分管局领导签批（分管局领导不在时，由在家主持工作的局领导签批），分管局领导应于次日内完成签批，窗口根据局领导签批意见送至主办处室办理。

第三章征求意见和实地核查

第十条下列事项应当征求有关方面的意见：

（一）法律法规规章或其他规定必须征求有关主管机关意见的；

（二）行政许可事项可能影响第三者合法水事权益的；

（三）行政许可事项可能涉及有关地区利益的。

其他许可事项是否需要征求意见，由主办处室根据实际情况决定。

第十一条征求意见由主办处室负责。主办处室收到窗口转来的申请材料后，应立即开展征求意见的有关工作。

征求意见的范围和方式由主办处室根据行政许可事项的实际情况决定。

第十二条经征求意见，主办处室认为需要申请人与利害关系人达成协议的，应告知申请人在规定期限内达成协议；需要采取补救措施的，应告知申请人提出相应的补救措施。

第十三条行政许可事项是否需要进行实地核查，由主办处室根据实际情况决定。实地核查由主办处室派出两人以上进行。

既需要实地核查，又需要专家评审的项目，实地核查应尽可能与专家评审现场察看合并进行。

第四章

专家评审和听证

第十四条下列行政许可事项的技术报告需进行专家评审：

1．开发建设项目水土保持方案报告书；

2．建设项目水资源论证报告；

3．涉河建设方案及防洪评价报告；

4．河道采砂可行性论证报告；

5．水利水电工程可行性研究报告（或项目申请报告）；

6．水利水电工程初步设计报告；

7．排污口设置论证报告；

8．法律、法规、规章规定的其他需要技术论证的事项。

第十五条专家评审由局总工办牵头负责。

同一个项目涉及多个水行政许可的，可集中或合并举行专家评审会。

第十六条总工办应在确定需进行专家评审后的3日内确定评审专家名单，其人数应为5名以上的单数，并以书面方式告知申请人进入专家评审阶段的时间，以及评审会时间、地点和注意事项等。

第十七条专家评审阶段包括专家评审的时间、申请人按评审意见修改补充的时间以及专家复核所需的时间。

第十八条总工办应在专家评审会前3-10天将申请人提交的技术报告送达评审专家。

第十九条专家评审会由局总工或委托总工办主任主持，评审专家和有关处室、报告编制单位派人参加，相关区县、申请人和论证报告中的重大利害关系人应派人列席。

第二十条专家评审会按下列程序进行：

（一）主持人提出专家组及组长建议名单，经会议同意后组成专家组。

水利基本建设档案管理情况登记表

Wed, 04 Jun 2008 16:00:00 GMT

水利基本建设档案管理情况登记表

项目名称

项目法人

主要设计单位

主要施工单位

主要设备安装单位

主要监理单位

批准概算总投资万元计划工期年月－年月

项目档案资料管理情况（项目法人）

档案资料管理部门隶属部门负责人联系电话

联系地址

邮编

库房面积档案工作其他用房面积

设备档案柜架（套/组）计算机（台）复印机（台）空调机（台）其他设备

现有档案

资料数量档案正本（卷/册）资料（卷/册）竣工图（张/卷）

项目法人代表

（公章）

年月日

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